
5月30日,Anhui证券监管局和Jilin Securities监管局当天透露了罚款,而安全公司的两名年长IT员工因非法贸易而受到严厉惩罚。 Anhui证券监管局的罚款表明,对于没有公共信息的交易,Citic Securities信息技术中心的高级经理Li Haipeng没收??了213.14亿元人民币的非法收益和2.1314亿元的罚款。吉林证券监管局于193,900元人民币占据了非法收入,并在肖的非法使用未指定的贸易信息中罚款581,800元;已命令非法购买和出售Shao股票作为保安从业者的非法行为,以与非法持有的法律股票股票打交道,并罚款30万元人民币。以上两个罚款的总价值为881,800元。想象着上两个罚款所涉及的细节:首先,两个实践受到惩罚的人是安全公司的高级IT人员,并轻松从公司和其他客户的资金,专有帐户中获取大量未指定的信息;其次,两者使用内部信息长期转换交易,很长一段时间,Shao使用内部信息来转换贸易9个月,而Shao使用内部信息来转换14年零3个月的贸易。第三,汇聚的贸易是巨大的,李海和高的Ruiyuan资金也相连。 Haga交易达到了290038万元。由Shao控制的“ Yang”证券帐户和Huatai证券帐户的所有者类似于315.38亿元。 Shao作为一名安全从业者,非法买卖股票,近3.5亿元人民币;第四,两个领域的安全法规局施加了良好的内幕贸易处罚。 Li Haipeng是“没有人指控的”,总罚款为42.628亿元,没有三个Charged" for insider trade for Shao. In addition, even though Shao lost 2.6261 million yuan in stock trading, he was still being punished by 300,000 yuan. The scene transactions with funds are "no fine" for 4.26 million yuan. Li Haipeng used his position to get sensitive information and manipulate his relatives' accounts to -to -convert transactions. First of all, Li Haipeng found out that the information was not 2015年4月24日,GAO基金是Citic Securities。 21,2023,李·海普(Li Haipeng通过CRM系统的AME DAY。其次,Li Haipeng确实控制着“ Cheng Mou 1”帐户团队。具体来说,李海彭和郑穆尔2是妻子和妻子,郑穆尔1和郑穆尔2是同胞的姐妹和姐妹。这三个有密切的关系。在案件中涉及的时间里,“ Cheng Mou 1”帐户组的三个帐户由Cheng Mou 2根据Li Haipeng提供的贸易说明运行。实际上,李·海平(Li Haipeng)受到了账户交易的控制和决定。 “ Cheng Mou 1”帐户组的起源和目的地主要来自Li Haipeng和他的妻子。在案件中涉及的时间里,“ Cheng Mou 1”帐户组使用的设备完全同情。 Mula nobyembre 1,2019 Hanggang Pebrero 21,2023,Likinokontrol ng Haipeng ang pangkat na“ cheng Mou 1”NAGPALIT SA ISANG TAGAPANGASIWA NA PARAAN KASAMA ANG GAO MOU RUIYUAN基金会,NA MAY ISANG HALAGA NG TRANSAKSYON NA MAY HALAGA NA 29.0038 MILYONG YUAN和HA2.131400万元收入。 Li Haipeng在听证会上提出了四项意见,包括交易命令,计算委员会的委员会,规格开始的开始以及独立的交易辩护,所有这些都遭到了ANHUI证券监管局的拒绝,以及Anhui证券监管局以及多维证据锁定在非法事实中。 Shao已有9个月的交易内幕人士,并且已交易股票超过14年。肖利用自己的权威来操纵亲戚的帐户,并长期交换非法。就贸易股票IT中的未指定信息的使用而言。在上述范围内,“ Yang Mou”证券帐户和Huatai证券专有帐户已与交易经理交换了58股股票凭借共同购买722.5%,收敛的购买成本为59.06%,收入收入为193,900元。作为安全从业人员,Shao在2010年1月19日至2024年4月8日的非法购买和出售股票方面,作为安全从业人员,Shao控制着使用“ Yang”证券帐户来处理和出售股票的使用。在用未发布的信息扣除股票交易部分之后 - 相同的购买金额为3.47亿元,销售额为3.45亿元人民币,亏损为26.261亿元。吉林证券监管局在193,900元人民币中被没收,并罚款581,800 Yushao非法使用未指定的贸易信息;命令将SHAO股票的非法购买和出售Shao股票的非法行为根据法律处理非法持有的股票,并罚款30万元。相关信息显示,从2008年7月到JU2024年,Shao与Huatai证券合作,成为安全从业者。从2023年1月6日到2023年11月10日,他设法建立了投资和研究系统。由于就业需求,他可以访问Huatai Securities X系统。通过该系统,他将获得实时未指定的信息,例如股票持有人和投资措施(投资提案的内容包括股票信息,投资上限,有效期,票价和其他要素)。 Shao logged in to the Huatai Securities OA system from January 6, 2023 to November 10, 2023 (X System is integrated into the Huatai Securities OA System, equivalent to a module of the OA system. 984 times, logging in 4.66 times per working day on Usually, and learned that unmarried information such as the names of stocks held by the Huatai Securities' Proprietary Account, the number of stocks他们认为,对IT工作的合规性需要开发牢固的“防火墙”。通过漏洞XP向某些安全管理公司管理公司管理工作授权和异常交易监控的工作技术管理。在这方面,对于严格实施墙壁信息分离系统,建立投资应用机制的关键位置并增强技术是必要的,需要重复执行Reg Aperationitiit的反复强调。跟踪方法。此前,与IT相关的人员被列为七类关键实施立场的员工的主要检查之一,以要求对投资行为管理指南提出意见。今年4月底,中国证券协会最近就“管理董事,主管,高级管理人员和证券公司的证券从业者(审判)的投资指南寻求行业意见”。安全公司应根据业务类型,责任工作,接触Insid的职责进行重大检查ER信息或培训师的未指定信息,验证和研究监视和做出详细说明中发现的异常情况。其中,对于那些提供支持服务的人,例如开发业务信息,操作和维护系统,在业务信息系统中审查其权限,以及其他情况,以防止相关人员及其配偶及其配偶以及有兴趣的方使用未指定的信息来进行安全交易以获取或转移不正确的福利。市场分析认为,随着金融技术的发展,IT人员在数据同意管理中的作用至关重要。这种惩罚不仅是对个别案件的惩罚,而且AIT显然是“技术方法不能成为盲目管理现场”的信号,迫使安全公司改善了遵守整个链的系统。